反洗钱案例分析——盗用他人账户采取对敲交易方式转移资金案例

作者: 来源: 时间:2014年08月15日

反洗钱案例分析

情况简述：2008年8月#日，A期货公司报告其客户甲某反映交易账户被盗，发生多笔非本人操作的交易，涉及损失在20万元左右。

案件调查：经查，客户甲某该日在我所棕榈油、豆油等三个合约上进行交易，当日亏损19万元，基本上均与B期货公司客户乙某成交，乙某当日在我所共盈利17万元。乙某承认其同甲某都曾在A期货公司做交易，无意中看到甲某帐户信息，遂又在B期货公司开户，通过对敲交易转移甲某资金。

处置：立即采取紧急事后处置措施，要求B期货公司限制客户乙某出金；后经调解，客户乙某已将上述转移甲某的资金全部返还，受损方因盗码蒙受的损失被全部追回；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定拟给予乙某相关处罚。

处置流程：

对涉嫌交易进行迅速调查并锁定涉嫌违规客户；

在第一时间采取限制涉嫌违规客户出金等事后紧急措施；

责令违规客户通过适当方式返还对敲盈利资金；

依据交易所相关制度规定，对违规客户给予一定的处罚，涉嫌触犯刑法的，依法移交司法机关。

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