作者: 来源: 时间:2014年08月15日
反洗钱案例分析
情况简述:2008年8月#日,A期货公司报告其客户甲某反映交易账户被盗,发生多笔非本人操作的交易,涉及损失在20万元左右。
案件调查:经查,客户甲某该日在我所棕榈油、豆油等三个合约上进行交易,当日亏损19万元,基本上均与B期货公司客户乙某成交,乙某当日在我所共盈利17万元。乙某承认其同甲某都曾在A期货公司做交易,无意中看到甲某帐户信息,遂又在B期货公司开户,通过对敲交易转移甲某资金。
处置:立即采取紧急事后处置措施,要求B期货公司限制客户乙某出金;后经调解,客户乙某已将上述转移甲某的资金全部返还,受损方因盗码蒙受的损失被全部追回;根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定拟给予乙某相关处罚。
处置流程:
对涉嫌交易进行迅速调查并锁定涉嫌违规客户;
在第一时间采取限制涉嫌违规客户出金等事后紧急措施;
责令违规客户通过适当方式返还对敲盈利资金;
依据交易所相关制度规定,对违规客户给予一定的处罚,涉嫌触犯刑法的,依法移交司法机关。
声明:本网站所载文章、数据等内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。