反洗钱案例分析——单位、个人客户采取对敲交易方式转移资金案例

作者: 来源: 时间:2014年08月15日

反洗钱案例分析

情况简述：2008年9月#日，A期货经纪公司客户甲公司和B期货客户乙某在豆二、豆油、聚乙烯多合约进行对敲交易，涉嫌影响期货价格同时转移资金。

案件调查：经查，客户甲公司在豆二某合约、聚乙烯某合约以及豆油某合约上与客户乙某对敲交易，交易价差最大900余点，导致甲公司累计亏损202万元。经查实，客户乙某系甲公司的员工，甲公司为方便提取现金遂采取了此手段转移资金。

处置：及时进行调查，并与公司和客户进行了联系，限制盈利客户乙某的出金；经调解，乙某已将对敲盈利202万元以银行汇款的方式返还至甲公司帐户；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定，拟给予该客户相关的处罚。

处置流程：

对涉嫌交易进行迅速调查，锁定涉嫌违规客户；

采取限制涉嫌违规客户出金等事后紧急措施；

责令违规客户通过适当方式返还对敲盈利资金；

依据交易所相关制度规定，对违规客户给予一定的处罚，涉嫌触犯刑法的，依法移交司法机关。

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