反洗钱案例分析——采取自成交交易制造虚假持仓盈利案例

作者: 来源: 时间:2014年08月15日

反洗钱案例分析

情况简述：2008年1月#日，聚乙烯某合约价格异常，客户丁某采取自成交的方式将合约价格打低540点。

案件调查：经查，客户丁某持有1手空仓，为避免因资金不足而需追加资金，间接打低结算价，致聚乙烯合约上当日持仓为盈利状态。

处置：及时进行调查，联系经纪公司提醒客户丁某注意交易行为，禁止类似交易，并根据相关制度规定给予违规客户一定的处罚。

处置流程：

对涉嫌交易进行迅速调查，锁定涉嫌违规客户；

采取通知经纪公司，责成其约束其客户交易行为的措施；

对价格严重偏离正常值的合约，要求会员通知客户进行风险警示谈话或发布风险提示函等措施，警示和化解风险。

依据我所相关制度规定，对违规客户给予一定的处罚，涉嫌触犯刑法的，依法移交司法机关。

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