恒泰期货
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作者: 来源: 时间:2018年04月18日
尊敬的客户：
为预防洗钱和恐怖融资活动，根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）要求，恒泰期货股份有限公司（以下简称“我司”）将于近期开始向非自然人客户（包括新建立业务关系的客户、已建立业务关系的存量客户）采集和识别受益所有人身份信息等。采集和识别信息内容具体如下：
一、受益所有人信息
需要采集受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。
受益所有人判定标准如下：
（一）公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
（二）合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
（三）信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
（四）基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
（五）下述单位可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
1、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。
2、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。
3、受政府控制的企事业单位。
（六）下述单位类型可以不识别受益所有人：
1、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。
2、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
二、股东信息（含股东名称、持股比例或数量、持股类型/投票权类型）
三、董事会成员信息
四、高级管理层成员信息
如您已与我司建立过业务关系，我司将以电话、短信、电子邮件、信函等方式联系您，请您于2018年6月25日前配合我司完成上述信息的采集和识别工作。对您造成的不便之处，敬请谅解，感谢您的配合！若有疑问请咨询客户服务热线：4008-858-895。
特此公告。
恒泰期货股份有限公司
二〇一八年四月十八日
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